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全面风险管理存在不足,广东证监局责令粤开证券增加内部合规检查次数钛媒体App 2月1日消息，广东证监局公布关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查，该公司存在“金融资产估值内控存在缺陷”“全面风险管理存在不足”“利益冲突防范不足”等违规行为。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，广说完了。
北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数...钛媒体App 4月30日消息，北京证监局发布对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。经查，此公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司好了吧！
江海证券被监管警示:APP过度索取权限等经查，江海证券存在以下问题： 一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》证监会令第218号)第九条第一款规定； 二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题，违反了《证券期货等我继续说。
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